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RÉCORD

USA recompensa con US$ 200M a informante de Deutsche Bank

US$ 200 millones para denunciante que ayudó a los reguladores a investigar la manipulación de índices de referencia de la tasa Libor por Deutsche Bank AG.

Una recompensa récord de US$ 200 millones fue pagada por la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos estadounidense (Commodity Futures Trading Commission, CFTC), que junto con el Departamento de Justicia y la Autoridad de Conducta Financiera del Reino Unido iniciaron acciones de ejecución contra Deutsche Bank en 2015.

El anuncio de la CFTC no mencionó el banco ni el caso, pero la recompensa está relacionada con la manipulación por parte del banco de la tasa ofrecida interbancaria de Londres a 180 días, o Libor, y puntos de referencia similares de uso generalizado.

La CFTC rechazó inicialmente la solicitud del denunciante, pero el regulador de derivados estadounidense finalmente decidió que la información del individuo era útil, después de que el denunciante presentó una solicitud de reconsideración.

"Estamos muy contentos de que la CFTC haya podido revertir una decisión anterior y cambiar su forma de pensar", dijo David Kovel, socio gerente del bufete de abogados Kirby McInerney LLP, que representa al denunciante. "Dice mucho de la gente de allí que no se sientan obligados a seguir con la decisión equivocada dada la cantidad de dinero que está en juego".

The Wall Street Journal informó en el pasado que el ex ejecutivo había proporcionado información que ayudó a la CFTC y a las investigaciones del Departamento de Justicia que recaudaron en acuerdos extrajudiciales con Deutsche Bank US$ 2.500 millones en 2015, incluidos US$ 800 millones de la CFTC por la manipulación de índices variables vinculados a Libor, una tasa de interés de referencia utilizada para establecer préstamos a corto plazo para los bancos globales.

La perspectiva de pagar semejante cantidad de dinero provocó una crisis en enero en el programa de denunciantes de la CFTC, que la resolvió después de que el presidente Joe Biden avanzara en una ley para financiar el programa.

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Deutsche Bank expuesto por un denunciante que logró US$ 200 millones.

Deutsche Bank expuesto por un denunciante que logró US$ 200 millones.

La historia

La Comisión de Comercio de Futuros de Materias Primas informó que el pago se había realizado por "información original y oportuna" que contribuyó significativamente a una "investigación abierta".

Según Financial Times, esto condujo a una "acción de ejecución exitosa, así como al éxito de 2 acciones relacionadas, por parte de un regulador federal de USA y un regulador extranjero", informó la CFTC en un comunicado.

Barclays, Deutsche Bank y Société Générale estuvieron entre los bancos que llegaron a acuerdos con la CFTC y otras agencias en aquel escándalo.

El pago de US$ 200 millones es el más grande bajo el programa de denuncia de irregularidades establecido por la Ley Dodd-Frank, que incluye a la CFTC y la Comisión de Bolsa y Valores, así como otros esquemas, incluido el Servicio de Impuestos Internos, según Kirby McInerney.

Desde que pagó su primera recompensa en 2014, la CFTC ha otorgado más de US$ 300 millones a denunciantes, que son elegibles para recibir entre el 10% y el 30% de las sanciones monetarias cobradas por el organismo.

Pero este último premio ha provocado controversias con un comisionado de la CFTC, Dawn Stump, quien no aprobó una parte del pago porque consideró que esa porción debía afrontarla la agencia del Reino Unido.

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