La SEC y la CFTC se encuentran a la ofensiva contra las empresas que eluden el escrutinio regulatorio, por ejemplo utilizando servicios como WhatsApp o direcciones de correo electrónico personales para comunicaciones relacionadas con la venta de productos a inversionistas.
Las firmas financieras están obligadas a controlar en detalle las comunicaciones relacionadas con su negocio para evitar conductas indebidas.
Por ejemplo, el no archivo según el protocolo establecido de los mensajes puede dificultar la investigación de futuras posibles irregularidades.
La SEC informó que su investigación "descubrió comunicaciones fuera del canal oficial y de larga data" en 11 empresas.
Como parte de los acuerdos, las empresas admitieron que sus empleados habían usado plataformas como iMessage, WhatsApp y Signal para hablar de negocios.
Las empresas no mantuvieron registros adecuados de tales negociaciones, según la SEC.
La CFTC dijo que encontró violaciones similares.
Otras empresas que acordaron llegar a un acuerdo incluyeron unidades de negocios de Bank of Montreal, Mizuho Financial Group y Societe Generale.
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