La última reforma del Código Penal español ha introducido una regulación clara en materia de cumplimiento normativo para las empresas. Según Casanovas, esta nueva norma "proporciona indicaciones de utilidad que pueden evitar grandes problemas a las organizaciones, evitando los daños económicos y de reputación que pueden ir asociados a un incidente de naturaleza penal".
Los requisitos que una empresa debe cumplir dependen de por ejemplo, si operan en mercados regulados o si por su actividad están especialmente expuestos a ciertos delitos.
USA
"En Estados Unidos, tenemos leyes fuertes para luchar contra la corrupción", dijo Hui Chen, exmiembro del Departamento de Justicia de Estados Unidos. Sin embargo, sí que cree que la legislación de su país podría mejorar "si se cambiara el foco de medir los esfuerzos a medir los resultados concretos".
En ese país, para cumplir con el compliance, una empresa tiene que cumplir con muchos requisitos impuestos por el Departamento de Justicia, la Comisión de Bolsa y Valores o el Departamento del Tesoro, entre otros.
Alemania
Se trata del país con la normativa más dura, pero la Administración ya está trabajando para aumentar las sanciones hasta un 10%.
"No hay requisitos obligatorios para todas las compañías, salvo para las de servicios financieros", explica Bartosz Makowicz, director del Centro de Compliance Viadrina en Frankfurt Oder.
Francia
Desde el año pasado tienen una normativa anticorrupción, que obliga a las compañías con más de 500 trabajadores y 100 millones de euros de facturación a establecer programas para identificar y mitigar riesgos de conductas ilícitas. Deben incluir un código de conducta y canales de denuncia, entre otros. Quien no cumple se arriesga a multas de hasta un millón de euros.
Rusia
Actualmente se está debatiendo en el parlamento una normativa rusa de responsabilidad criminal de las empresas. "La legislación sobre 'compliance' puede que no esté tan desarrollada en Rusia como en Estados Unidos o Reino Unido, donde tiene un mercado maduro respecto a los riesgos y las sanciones", explica Anatoly Yakorev, director del Centro de Ética Laboral y Compliance de Rusia.
